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作者:杜鵑
中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可委員會(huì)（CNAS）對(duì)《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》（CNAS-SC15）CNAS-SC15進(jìn)行了修訂。新版文件于2015年6月1日發(fā)布，并于2015年7月1日正式實(shí)施。本文將對(duì)該認(rèn)可方案修訂的變化情況及文件主要條款進(jìn)行分析與解讀，為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的工程建設(shè)施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作提供參考。
《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案》的主要條款解讀如下：
1. 工程建設(shè)施工企業(yè)的范圍
3.1 工程建設(shè)施工企業(yè)：是指取得國(guó)家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳）施工專業(yè)資質(zhì)，從事土木工程、建筑工程、線路管道和設(shè)備安裝工程及裝修工程的新建、擴(kuò)建、改建的施工總承包和專業(yè)承包企業(yè)。
對(duì)于工程建設(shè)施工企業(yè)的范圍，結(jié)合CNAS曾發(fā)布的《關(guān)于〈工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可方案〉（ CNAS-SC15:2010）部分條款的理解》（認(rèn)可委（秘） (2011) 123 號(hào)）文件理解為：
⑴ 對(duì)于已獲得國(guó)家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的建設(shè)施工類企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，應(yīng)依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》和GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》執(zhí)行。
⑵ 對(duì)于未獲得國(guó)家建設(shè)行政主管部門（住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、省、自治區(qū)、直轄市建設(shè)廳等）施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)，在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中可不依據(jù)GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》，但認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)界定適當(dāng)?shù)恼J(rèn)證范圍，避免與具備施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)的認(rèn)證范圍描述混淆，造成歧義。
⑶ 建設(shè)施工類企業(yè)的施工專業(yè)資質(zhì)管理和標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》、《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》、《施工總承包企業(yè)特級(jí)資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)》等文件確定。
⑷《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》中的預(yù)拌混凝土專業(yè)承包企業(yè)在質(zhì)量管理體系認(rèn)證中，僅依照GB/T 19001《質(zhì)量管理體系 要求》執(zhí)行。
這里需強(qiáng)調(diào)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)企業(yè)是否已取得施工專業(yè)資質(zhì)進(jìn)行核實(shí)。對(duì)于取得資質(zhì)的企業(yè)，在建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證中應(yīng)用GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》是強(qiáng)制的。
2. 申請(qǐng)認(rèn)可的特殊條件
R1.1.1 3） 認(rèn)證機(jī)構(gòu)至少具有10名符合本文件要求的專職專業(yè)審核員。
10名專職專業(yè)審核員中對(duì)于“專業(yè)”要求的理解見本文中對(duì)C3.2的解讀。對(duì)于“專職”的要求理解為：
⑴ 未到法定退休年齡的審核員需與機(jī)構(gòu)簽訂專職勞動(dòng)合同，并由認(rèn)證機(jī)構(gòu)繳納法定社會(huì)保險(xiǎn)。
⑵ 未到法定退休年齡，但在原單位內(nèi)退的審核員，需與機(jī)構(gòu)簽訂專職勞動(dòng)合同，且提供原單位內(nèi)退證明。
⑶ 已到退休年齡的審核員需與機(jī)構(gòu)簽訂專職勞動(dòng)合同。
3. 見證要求
R1.4.1 初次認(rèn)可評(píng)審至少進(jìn)行一次見證評(píng)審，包括對(duì)同一認(rèn)證項(xiàng)目第一階段和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。
R1.4.2 在認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評(píng)時(shí)應(yīng)進(jìn)行見證評(píng)審。
R2.鑒于工程建設(shè)行業(yè)認(rèn)證認(rèn)可活動(dòng)的高風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，CNAS對(duì)于本文件附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中帶“*”的類別有強(qiáng)制見證要求，通常在見證評(píng)審后予以認(rèn)可。
文件中與見證評(píng)審相關(guān)的要求涉及上述3個(gè)條款，可以理解為下面三層次：
⑴ 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在初次認(rèn)可評(píng)審時(shí)，CNAS至少需實(shí)施一次見證評(píng)審，見證評(píng)審要包括對(duì)同一認(rèn)證項(xiàng)目第一階段和第二階段現(xiàn)場(chǎng)審核。初審對(duì)見證項(xiàng)目沒有專業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項(xiàng)目的典型代表性。
⑵ 4年認(rèn)可有效期內(nèi)，至少在復(fù)評(píng)時(shí)應(yīng)進(jìn)行見證評(píng)審。復(fù)評(píng)時(shí)實(shí)施見證為認(rèn)可評(píng)審的最低要求，CNAS可能根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)程序、認(rèn)可管理的需求等原因增加見證次數(shù)。另外復(fù)評(píng)對(duì)見證項(xiàng)目沒有專業(yè)要求，但CNAS在抽樣中將考慮見證項(xiàng)目的典型代表性、認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍的覆蓋等情況。
⑶ 帶“*”的類別有強(qiáng)制見證要求，其中：28.02.01*一般建筑物的土建工程、28.02.02*如同時(shí)申請(qǐng)可見證一個(gè)項(xiàng)目屋頂及框架工程。
需要注意的是，“*”劃在小類時(shí)，僅需見證本小類內(nèi)任意一個(gè)業(yè)務(wù)范圍。例如：28.02.04*中包括水利工程、港口與航道工程、水利水電工程3個(gè)業(yè)務(wù)范圍，僅需見證其中任意一個(gè)業(yè)務(wù)范圍。
3. 審核員專業(yè)注冊(cè)要求
C3.1認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保其參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員具備GB/T19001-2008和GB/T50430-2007審核的能力，且取得質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊(cè)證書。
本條款是此次認(rèn)可方案文件修訂的主要變化，將原參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核員 “應(yīng)按規(guī)定完成GB/T 50430-2007《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范》的培訓(xùn)并考試合格”調(diào)整為“取得質(zhì)量管理體系審核員注冊(cè)證書和建筑施工領(lǐng)域?qū)I(yè)注冊(cè)證書”，2015年7月1日起，CNAS將重點(diǎn)關(guān)注機(jī)構(gòu)滿足這一條款要求的情況。認(rèn)證機(jī)構(gòu)以往考試合格但未通過(guò)專業(yè)注冊(cè)的審核員，將不能作為建筑施工領(lǐng)域?qū)徍藛T對(duì)組織實(shí)施認(rèn)證審核，這一變化可能帶給機(jī)構(gòu)如下影響：
⑴ 7月1日后，參與工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核人員如未通過(guò)專業(yè)注冊(cè)，則導(dǎo)致審核無(wú)效，CNAS將針對(duì)此問(wèn)題出具不符合，問(wèn)題嚴(yán)重的將對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可資格做出處理。
⑵ 認(rèn)可評(píng)審發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)某一認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍不具備支持專業(yè)的審核員（每個(gè)業(yè)務(wù)范圍應(yīng)至少具有1名專業(yè)審核員、1名認(rèn)證決定人員），將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將縮小該范圍的認(rèn)可資格。
⑶ 認(rèn)可評(píng)審發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)不具備10名專職專業(yè)審核員，將出具不符合，不符合如不能按期關(guān)閉，將暫停建筑施工領(lǐng)域質(zhì)量管理體系認(rèn)證領(lǐng)域（EC 9000）認(rèn)可資格(暫停期不超過(guò)6個(gè)月），如不能按期恢復(fù)將撤銷EC 9000 領(lǐng)域認(rèn)可資格。
這里需要強(qiáng)調(diào)，專業(yè)注冊(cè)是一種審核員執(zhí)業(yè)資格，即入門條件，未獲得專業(yè)注冊(cè)的人員不能進(jìn)入審核組實(shí)施建筑施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核。但注冊(cè)不代表審核員已滿足認(rèn)可方案中對(duì)專業(yè)審核員的能力要求。
4. 專業(yè)審核員、技術(shù)專家、認(rèn)證決定人員能力要求
C3.2審核組中提供專業(yè)支持的審核員，應(yīng)具備相應(yīng)專業(yè)技術(shù)能力，通常情況具備以下條件之一的，可作為滿足專業(yè)能力的最低要求：
相應(yīng)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少4年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少6年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
非相關(guān)專業(yè)大專以上學(xué)歷,至少8年從事該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷；
C3.3審核組中提供專業(yè)支持的技術(shù)專家，應(yīng)不低于審核員的專業(yè)能力要求。
C4.6 認(rèn)證決定
認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)做出認(rèn)證決定的人員中至少應(yīng)有一名滿足本文件條款C3.2或C3.4要求的人員。該人員應(yīng)具有認(rèn)證的否決權(quán)。
⑴ 所學(xué)專業(yè)：文件對(duì)專業(yè)審核員、技術(shù)專家認(rèn)證決定人員的所學(xué)專業(yè)及工作經(jīng)歷規(guī)定了最低要求，并對(duì)所學(xué)專業(yè)中“相應(yīng)專業(yè)”、 “相關(guān)專業(yè)”的理解用注解的形式進(jìn)行了說(shuō)明，這里不作過(guò)多解釋，僅試舉一例幫助理解：例如所學(xué)專業(yè)為“港口海岸及航道工程”，對(duì)應(yīng)認(rèn)可方案附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中的“港口與航道工程”可界定為相應(yīng)專業(yè)，但對(duì)應(yīng)附錄A中的其它專業(yè)如“一般建筑物的土建工程”等僅能界定為相關(guān)專業(yè)；而其它與建筑施工領(lǐng)域無(wú)直接相關(guān)性的專業(yè)應(yīng)界定為非相關(guān)專業(yè)。另外，認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施認(rèn)證人員專業(yè)能力評(píng)價(jià)時(shí)，還可結(jié)合具體人員所學(xué)專業(yè)涉及的主要課程進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
⑵ 工作經(jīng)歷：文件中對(duì)專業(yè)審核員、技術(shù)專家及認(rèn)證決定人員工作經(jīng)歷要求較高，并在注釋中強(qiáng)調(diào)“該專業(yè)技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷”，也就是與認(rèn)可方案附錄A《工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍分類表》中各小類相對(duì)應(yīng)的工作經(jīng)歷。CNAS對(duì)于專業(yè)工作經(jīng)歷及年限有如下幾點(diǎn)掌握原則：
①應(yīng)在具有相關(guān)施工專業(yè)資質(zhì)的企業(yè)從事技術(shù)工作或質(zhì)量管理工作的經(jīng)歷。甲方、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、大型企業(yè)的基建部門等工作經(jīng)歷不能代替施工企業(yè)工作經(jīng)歷。
②單一小類的工作年限需滿足4年、6年或8年的最低要求。對(duì)于“*”劃在小類上，小類內(nèi)同組的類別（如“公路工程”、“鐵路工程”、“市政公用工程”），機(jī)構(gòu)經(jīng)過(guò)技術(shù)領(lǐng)域分析，在充分識(shí)別業(yè)務(wù)范圍之間的共性與差異性，并制定合理的人員能力及評(píng)價(jià)準(zhǔn)則后，可適當(dāng)縮減工作年限。具備帶“*”的高風(fēng)險(xiǎn)類別專業(yè)能力，向相關(guān)的低風(fēng)險(xiǎn)類別覆蓋時(shí)經(jīng)分析可適當(dāng)縮減工作年限，反之則不可。
③工作年限不能重疊，必須每一個(gè)單一專業(yè)均滿足最低年限要求。例如在某企業(yè)工作4年，期間參與房屋建筑工程、市政公用工程、電力工程等施工項(xiàng)目，這種情況每個(gè)專業(yè)類別均不能滿足最低工作年限，不能評(píng)價(jià)為具有專業(yè)能力。
④認(rèn)可方案在注釋中強(qiáng)調(diào)“審核人員應(yīng)提供相關(guān)的證實(shí)材料證明其工作經(jīng)歷的內(nèi)容足以支持該業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)能力”。要求人員工作經(jīng)歷應(yīng)描述具體，通常應(yīng)包括所在單位、曾參與的施工項(xiàng)目、項(xiàng)目基本情況、本人負(fù)責(zé)的工作內(nèi)容、證明人等信息，且需提供必要的證明材料。
5. 組織在建項(xiàng)目的核實(shí)要求
C4.1 認(rèn)證申請(qǐng) 3）在建項(xiàng)目清單，必要時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在建項(xiàng)目清單進(jìn)行核實(shí)。
本條款要求申請(qǐng)認(rèn)證的組織需提供在建項(xiàng)目清單，在建項(xiàng)目清單中應(yīng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核方案策劃，特別是臨時(shí)場(chǎng)所抽樣提供充分的信息，以保障審核抽樣的代表性及有效性。通常在建項(xiàng)目清單至少應(yīng)包括：項(xiàng)目名稱、地址、與總部距離、項(xiàng)目類型、規(guī)模、所處施工進(jìn)度、人數(shù)（包括組織自有、勞務(wù)分包人員、專業(yè)分包方人員及臨時(shí)人員等）等信息。需要注意的是，對(duì)臨時(shí)場(chǎng)所進(jìn)行抽樣是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的職責(zé)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)分析在建項(xiàng)目的代表性，制定抽樣方案，確定抽樣數(shù)量。而不應(yīng)由組織對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行篩選。
本條款還提出“必要時(shí)認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)在建項(xiàng)目清單進(jìn)行核實(shí)”。對(duì)于施工企業(yè)的臨時(shí)場(chǎng)所抽樣不足，可能對(duì)審核有效性帶來(lái)嚴(yán)重影響。因此這種核實(shí)工作應(yīng)貫穿于對(duì)組織認(rèn)證的全過(guò)程，特別是現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在發(fā)現(xiàn)組織實(shí)際在建項(xiàng)目與上報(bào)的在建項(xiàng)目清單不一致時(shí)應(yīng)及時(shí)調(diào)整審核方案。
6. 審核組組成的要求
C4.3.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定對(duì)審核組的選擇條件。當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)針對(duì)某一特定的認(rèn)證項(xiàng)目選派審核組時(shí)，應(yīng)充分考慮擬派人員的資格、能力和經(jīng)驗(yàn)，以確保審核組具備與擬執(zhí)行的審核任務(wù)相適宜的能力。
審核組應(yīng)具備符合本文件C3.2條款要求的專業(yè)審核員；
需要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以聘用技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持。技術(shù)專家的專業(yè)能力不應(yīng)低于本文件C3.2條款所規(guī)定的專業(yè)能力要求。
認(rèn)可方案要求實(shí)施企業(yè)質(zhì)量管理體系認(rèn)證的審核組應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)審核員，且專業(yè)審核員的能力應(yīng)覆蓋企業(yè)的全部認(rèn)證范圍。文件還提出“需要時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以聘用技術(shù)專家為審核組提供技術(shù)支持?！边@里的“需要時(shí)”主要指在現(xiàn)場(chǎng)審核中需要對(duì)審核組成員進(jìn)行分組時(shí)，如不能保證每個(gè)小組均具備專業(yè)審核員可以使用的技術(shù)專家進(jìn)行補(bǔ)充。
原文地址：
http://www.wsf.cn/wsfnew/news_dtl.asp?id=2475&z_id=